3月20日下午，好買財富(834418. NQ)發布公告稱，旗下上海好買基金銷售有限公司重慶分公司（下稱“好買基金”）收到來自中國證券監督管理委員會重慶監管局的行政監管措施決定書。收到日期為2023年3月16日，生效日期為2023年3月10日。

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具體來看，好買基金涉嫌的違法違規事實為：

第一、分公司2021年5月至2021年8月期間取得基金從業資格的員工不足5人，且未在5個工作日內向重慶監管局報告，也未在30個工作日內將人員調整至規定要求。

第二、分公司對私募基金產品所使用的評級規則中未包含私募基金產品投資集中度因素。

第三、分公司未通過專門的技術系統對員工使用微信開展基金營銷宣傳活動進行統一管理，實施留痕和監控。

證監會指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第三十七條、四十七條和《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法>的規定》(證監會公告(2020)58號)第十六條第十七條的規定。

根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，重慶監管局決定對分公司采取出具警示函的行政監管措施。

好買財富在公告中聲稱，本次行政監管措施主要由于公司內部控制執行不到位，公司已完成了相關整改工作，不會對公司經營、財務方面產生重大不利影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。不存在被調整至基礎層的風險。

另外，公司表示，公司及控股股東、實際控制人高度重視重慶監管局出具的警示函，公司充分認識到完善公司內部控制的重要性，并已完成了相關整改工作。后續公司將加強相關領域的法律、法規學習，對旗下公司加強合規管理，持續完善公司治理機制，嚴格按照相關規定進行公司治理及規范運作，杜絕類似問題再次發生。

這已經不是好買基金第一次被罰。2019年初，好買基金收到上海證監局的行政監管措施文件，因公司以投教活動為名，向權益類基金新客戶提供滿減券，該舉動涉違規銷售，故證監會責令其予以改正并提交書面報告。

值得一提的是，好買財富旗下另一家子公司在去年亦被監管警示。涉事的全資子公司是上海新方程私募基金管理有限公司（下稱“上海新方程”），以及公司董事、共同控制人之一樂嘉慶因涉嫌違法違規，被上海證監局出具警示函。

據了解，上海新方程在開展私募基金業務活動中，存在以下事實：一是個別員工未取得基金從業資格；二是未充分了解所管理的個別產品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應盡的謹慎勤勉義務；三是個別產品未按基金合同約定向投資者披露定期報告。

早在2016年2月，好買財富發布公告稱，上海新方程以及公司高管SUOJIJUN因非法聘用、非法就業問題，于2016年2月26日受到上海市公安局浦東分局的行政處罰。

上海新方程成立于2010年2月，注冊資本為1000萬，管理規模100億元以上，系好買財富全資子公司，是面向二級市場的證券基金。除了上海新方程，好買財富也曾在其他問題上踩雷。

2017年12月，好買財富發布公告稱，公司于12月7日收到全國股轉公司對公司及相關責任主體，采取自律監管措施的決定，因信息披露違規，公司及時任董事長楊文斌、董事會秘書仇文謹被采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

此事跟公司在2015年6月相關業務違規被罰有關，由于公司通過互聯網向不特定對象宣傳推介私募基金產品，2015年6月，上海證監局對好買財富和子公司出具了責令改正并提交書面報告的決定，并對公司總經理楊文斌和業務直接負責人員陶怡分別出具了警示函。

但在2015年11月好買財富新三板掛牌上市之前，公司隱瞞了這一事實，直到2016年1月19日才補發相關公告，構成信息披露違規。

據官網介紹，好買財富成立于2007年，是第三方財富管理公司，2015年掛牌新三板。騰訊系早年通過戰略投資入主好買財富，目前以25.69%的股份成為公司第一大單一股東（非實控人）。但是好買財富在去年迎來業績滑坡，總市值也一度降到18億，相比6年前縮水一大半。

業績方面，好買財富的主要收入來源為收取與基金銷售及管理相關的認購費/申購費、基金管理費分成和業績收益分成等費用，扣除相關成本費用后實現利潤。上述費用按照基金銷量或者存量的一定比例收取，并與基金管理人或客戶進行結算。

據好買財富2022年三季報顯示，2022年前三季度公司營業收入為5.59億元，較去年同期下降2.4億元，同比降三成；歸屬于母公司的凈利潤為8844.59萬元，較去年同期下降約1.86億元，同比降67.52%。

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